又见券商高管“老鼠仓”事件！高中 自慰

1月9日，重庆证监局浮现罚单，湘财证券股份有限公司（下称“湘财证券”）前任总裁孙永祥因哄骗内幕音信炒股，被监管责令照章处理非法合手有的股票，充公犯罪所得721.29万元，并被处1121万元罚金。

此外，鉴于孙永祥犯谬误为情节严重，孙永祥还被聘请5年证券市集禁入要领。2022年7月，孙永祥因“个东说念主原因”辞去湘财证券总裁一职，但仍担任高等照看人。

对此，时期周报记者致电湘财证券董秘办，其联系职责主说念主员恢复称关联问题一切以具体的公告为准。

开年以来，券商从业东说念主员违章炒股罚单频现。1月3日，北京证监局浮现罚单流露，国都证券被聘请出具警示函行政监管要领，公司时任总司理、财务精雅东说念主杨江权因违章合手有股票被罚金15万元。

同日，深圳证监局浮现罚单流露，证券从业东说念主员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券职责，本领借他东说念主花样合手有、营业证券；被监管充公犯罪所得约147万元，并处以75万元罚金，共计罚没222万元。

一位券商东说念主士向时期周报记者表示，现在地方公司对平凡职工违章炒股的监控疏淡严实，举措和力度都很大。而针对高管“老鼠仓”等一样行为的监测，可能需要缔造更强的敛迹机制。

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原总裁涉“老鼠仓”

孙永祥为券业“宿将”，其在2008年8月起任财通证券(601108.SH)副总司理，2018年4月加入湘财证券，2020年8月就任总裁，2022年7月因个东说念主原因离任总裁。

字据监管公告，直至2023年8月19日，孙永祥仍在湘财证券担任高等照看人一职。然则，从湘财证券下野一年多以后，孙永祥收到了证监会发来的罚单。

据重庆证监局浮现，孙永祥主要存在以下犯罪事实：细察公司联系未公开信息后，不仅个东说念主哄骗权益之便违章营业炒股，还将未公开信息昭示、暗意给他东说念主进行股票交游。

具体来看，在孙永祥任职湘财证券本领，通过“ZY”微信群与共事换取交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平职责文牍等多个渠说念，细察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户合手仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥截止余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，扣除哄骗未公开信拒却易股票部分，交游金额高达1.17亿元，盈利721.29万元。

上述账户累计交游湘财证券自营账户趋同股票52只，交游金额6285.97万元，但无犯罪所得；具体来看，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票38只，趋同交游金额6029.93万元；孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票14只，趋同交游金额256.03万元。

此外，孙永祥昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信拒却易股票，孙永祥与傅某东、朱某尧两东说念主均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认辅导、忽视两东说念主交游联系股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票78只，交游金额7588.14万元，无犯罪所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票15只，交游金额4189.58万元，无犯罪所得。

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被罚没1800万元

从监管浮现的违章营业股票时刻“2018年4月24日至2023年8月19日”来看，孙永祥早在就任总裁之前就如故违章营业股票。

孙永祥偏激代理东说念主辩称，案涉趋同交游股票是孙永祥自己商讨判断弃取的，也不组成昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信拒却易。并莫得损伤湘财证券实质利益，趋同交游也并未赚钱，犯谬误为不相宜情节严重的情形，但愿消弱、从轻处罚。

证监会则以为，孙永祥动作具有投资有狡计权益极度身份东说念主员，在2020年1月1日至2023年8月19日历间，参与湘财证券自营证券账户投资有狡计，孙永祥行为是否实质损伤湘财证券利益与犯谬误为是否组成无关。

最终，重庆证监局作念出如下处罚，对孙永祥动作证券从业东说念主员违章营业股票的犯谬误为，责令照章处理非法合手有的股票，充公犯罪所得721.29万元，并处以罚金721万元；对孙永祥哄骗未公开信拒却易的犯谬误为，处以200万元罚金。对孙永祥昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信拒却易的犯谬误为，处以200万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥动作证券公司的高等经管东说念主员，鉴于当事东说念主的犯谬误为情节严重，决定对孙永祥聘请5年证券市集禁入要领，在禁入本领内，除不得不时在原机构或任何其他机构中从事证券业务、证券管行状务粗糙担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等经管东说念主员职务。

一位券商东说念主士向时期周报记者表示，现在公司对平凡职工违章炒股的监控疏淡严实，举措和力度都很大。而针对高管“老鼠仓”等一样行为的监测，可能需要缔造更强的敛迹机制。

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发布于：广东省